1月12日，廣州期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱廣期所）發(fā)布自律監(jiān)管通知，對(duì)1組6名涉嫌未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系，在碳酸鋰期貨相關(guān)合約上開倉數(shù)量超過交易限額的客戶，依據(jù)《廣州期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》等規(guī)定，采取限制開倉3個(gè)月的監(jiān)管措施。

近期廣期所針對(duì)違規(guī)行為的查處力度明顯加大，前期已于2025年12月26日、2026年1月8日，分別對(duì)1組5名、1組10名客戶涉嫌未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系，在碳酸鋰期貨相關(guān)合約開倉交易數(shù)量超過交易所規(guī)定的交易限額的客戶采取限制開倉3個(gè)月的自律監(jiān)管措施。此舉清晰地確立了交易所“嚴(yán)”字當(dāng)頭的監(jiān)管態(tài)度，向市場(chǎng)傳遞出對(duì)任何違規(guī)行為都將從嚴(yán)、從速、從重查處的一貫決心。

市場(chǎng)分析人士指出，交易所連續(xù)對(duì)違規(guī)超限交易行為作出處罰，清晰傳遞了監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、“有棱有角”的立場(chǎng)，是維護(hù)市場(chǎng)公平交易環(huán)境、保護(hù)廣大合規(guī)投資者利益的關(guān)鍵舉措。在復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境下，從嚴(yán)、從速查處違規(guī)交易，具有重要的風(fēng)向標(biāo)意義，此類從嚴(yán)監(jiān)管動(dòng)作的常態(tài)化向市場(chǎng)清晰樹立了“違規(guī)必究”的鮮明導(dǎo)向，有力維護(hù)了市場(chǎng)的健康生態(tài)。

廣期所相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，近期影響市場(chǎng)運(yùn)行的不確定因素較多，相關(guān)品種價(jià)格波動(dòng)較大。請(qǐng)各市場(chǎng)主體加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范，理性合規(guī)參與市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。下一步，交易所將持續(xù)履行一線監(jiān)管職責(zé)，不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與防控機(jī)制，對(duì)違法違規(guī)行為，堅(jiān)持“露頭就打”的高壓態(tài)勢(shì)，切實(shí)維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。

（來源：期貨日?qǐng)?bào)網(wǎng) 作者：劉威魁）