近年來，江蘇江都農(nóng)商行堅持以員工為中心，通過制度完善、機制創(chuàng)新、文化浸潤三個方面，持續(xù)深化內控合規(guī)體系建設，推動合規(guī)文化入腦入心，以高質量的合規(guī)管理為穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展保駕護航。

建立“動態(tài)+精準”的分層監(jiān)測機制。該行構建差異化、精準化的員工異常行為分層監(jiān)測體系。通過數(shù)據(jù)精準畫像，自主研發(fā)上線員工合規(guī)畫像系統(tǒng)，依據(jù)員工合規(guī)關注等級，多維度構建員工合規(guī)檔案，詳細記載員工基礎信息、獎懲情況、違規(guī)記分、預警信息、異常行為及跟蹤記錄等，形成科學有效的員工合規(guī)全景圖。明確專人實時更新員工檔案，進行關注等級動態(tài)評定，重點關注后三個等級涉及人員的風險變動情況。

構建“合規(guī)+業(yè)績”的差異化激勵體系。該行堅持弘揚“付出定有回報，違規(guī)必有成本”的激勵導向，在物質激勵上，推行“基本薪酬+績效獎金+合規(guī)獎金”的結構，績效獎金向業(yè)務拓展與客戶服務傾斜，合規(guī)獎金獎勵無違規(guī)記錄的員工。在非物質激勵上，將合規(guī)管理納入員工年度考核、評先評優(yōu)、選拔任用、年度述職等關鍵環(huán)節(jié)，通過激勵機制讓員工從“被動合規(guī)”轉向“主動作為”。

營造“溫度+彈性”的合規(guī)文化理念。通過新員工“合規(guī)入職第一課”、老員工“合規(guī)經(jīng)驗分享會”，將合規(guī)文化植入員工職業(yè)發(fā)展全周期。以“止案”提升行動為契機，開展“合規(guī)文化月”活動，通過開展合規(guī)標語征集投票活動、制作《員工執(zhí)業(yè)紅線》漫畫、拍攝“健康合規(guī)操”情景劇、開設“合規(guī)人人說”欄目，營造沉浸式合規(guī)氛圍。同時，建立“容錯糾錯”機制，對因創(chuàng)新嘗試出現(xiàn)的非主觀違規(guī)行為，區(qū)分情形予以容錯，避免員工因怕?lián)煻麡O怠工，實現(xiàn)行為管理既有“溫度”又有“約束”。 

來源：城市金融報 通訊員洪雅