今年以來(lái)，監(jiān)管部門對(duì)違規(guī)行為重拳出擊，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）“扶優(yōu)限劣”，使私募行業(yè)出清節(jié)奏加快，注銷機(jī)構(gòu)數(shù)量已超過(guò)670家。

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)信息，進(jìn)入8月，有2家私募機(jī)構(gòu)受到處分。其中，因存在為他人掛靠注冊(cè)資格提供便利，無(wú)獨(dú)立辦公場(chǎng)地、專職員工不足5人，以及未履行合格投資者確認(rèn)程序等違規(guī)行為，協(xié)會(huì)決定撤銷深圳玄壇資產(chǎn)管理有限公司管理人登記。北京格上富信基金銷售有限公司的員工在向投資者推介私募證券投資基金過(guò)程中，使用了“安全性沒(méi)問(wèn)題”“還本付息”的表述，違反了《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《募集行為管理辦法》）第二十四條的規(guī)定；而格上富信作為基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理，對(duì)員工的從業(yè)行為進(jìn)行有效的監(jiān)督和指導(dǎo)，上述行為反映出格上富信在銷售人員日常管理中存在不完善、不到位的情況，違反了《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十條的規(guī)定。因此協(xié)會(huì)決定對(duì)公司做出警告處分。

近來(lái)深圳、四川、海南等多地證監(jiān)局持續(xù)發(fā)力，對(duì)違規(guī)私募采取行政監(jiān)管措施，今年以來(lái)被通報(bào)違規(guī)行為的私募機(jī)構(gòu)超過(guò)百家。例如，不久前深圳證監(jiān)局對(duì)君創(chuàng)基金和君創(chuàng)資管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，該機(jī)構(gòu)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未按規(guī)定為私募基金辦理基金備案手續(xù)的情形；存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，向部分風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金等情形。

上海、廣東、浙江等地證監(jiān)局也在今年陸續(xù)下發(fā)私募自查自糾工作通知，今年以來(lái)針對(duì)私募機(jī)構(gòu)及基金從業(yè)人員開出的紀(jì)律處分書已超過(guò)230張，其中不乏添橙投資等知名量化私募。

中基協(xié)官網(wǎng)信息顯示，截至今年6月末，我國(guó)存續(xù)私募基金管理人共有19756家，較去年末減少533家；管理基金數(shù)量為140558只，管理基金規(guī)模為20.26萬(wàn)億元，較去年末增加近2%。今年以來(lái)注銷的私募機(jī)構(gòu)數(shù)量超過(guò)670家，注銷類型包括主動(dòng)注銷、協(xié)會(huì)注銷、12個(gè)月無(wú)在管基金注銷等；其中，約半數(shù)為主動(dòng)注銷337家，超四成為協(xié)會(huì)注銷。

（稿件來(lái)源：深圳商報(bào)）