中國人民銀行遼寧省分行6月17日發(fā)布行政處罰公示，中國光大銀行股份有限公司沈陽分行因多項違規(guī)行為被處以警告并罰款229.15萬元。

遼銀罰決字〔2025〕9號行政處罰決定書顯示，中國光大銀行股份有限公司沈陽分行存在以下違法行為：違反金融統(tǒng)計相關規(guī)定；未按規(guī)定落實反電信網(wǎng)絡詐騙相關管理規(guī)定；未按規(guī)定落實網(wǎng)絡安全相關管理規(guī)定；違反人民幣流通管理規(guī)定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行遼寧省分行對其處以警告，罰款229.15萬元。

遼銀罰決字〔2025〕10號行政處罰決定書顯示，張某男（時任中國光大銀行股份有限公司沈陽分行副行長）對光大銀行股份有限公司沈陽分行以下違法行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，中國人民銀行遼寧省分行對其處以1.5萬元罰款。

遼銀罰決字〔2025〕11號行政處罰決定書顯示，張某（時任中國光大銀行股份有限公司沈陽分行法律合規(guī)部總經(jīng)理）對光大銀行股份有限公司沈陽分行以下違法行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，中國人民銀行遼寧省分行對其處以1.5萬元罰款。

來源： 信網(wǎng)