由于在服務交易所對外開放工作中有較大貢獻，在鄭商所2023年會員表彰中，摩根大通期貨、瑞銀期貨、新湖期貨等10家會員獲得“國際市場服務獎”。

立足客戶實際需求

作為一家具有外資背景的期貨公司，多年來瑞銀期貨緊跟中國期貨市場的對外開放步伐，深耕國際化、精細化和定制化的期貨經(jīng)紀業(yè)務。瑞銀集團衍生品銷售交易團隊基本覆蓋了全球機構客戶和專業(yè)投資者，瑞銀期貨將自己的團隊深度融入其中，并借助集團長期參與全球資本市場發(fā)展和改革的豐富經(jīng)驗，接洽、認識和了解集團客戶，識別潛在客戶，用客戶習慣的語言和業(yè)務結構，將中國期貨市場高效、全面、精準地介紹給境外交易者。另外，為做好境外客戶的服務工作，瑞銀期貨尤為重視緊密跟蹤監(jiān)管動態(tài)，向客戶及時、準確、細致地傳遞監(jiān)管要求，做好針對境外客戶的常見問題宣講和風險提示，完成交易前中后每個階段的投資者教育。

“摩根大通期貨致力于發(fā)揮橋梁作用，連接中國及國際資本市場，特別是將境外投資者引入中國期貨市場。鑒于中國期貨市場的特點，我們認為，為投資者提供有關本地監(jiān)管和交易所交易規(guī)則的教育非常重要，因此投資者教育是公司業(yè)務的一大重點?！蹦Ω笸ㄆ谪浂麻L兼總經(jīng)理潘鳳稱，為促進來自歐洲、中東、東南亞等多地區(qū)的客戶更深入地了解中國期貨市場，摩根大通期貨業(yè)務團隊借助集團資源舉辦了專項閉門研討會和客戶訪談等活動，積極幫助客戶參加與中國期貨市場相關的國際性會議，為來自境外市場的交易者提供及時、有效的中國期貨市場信息。

作為本土期貨公司，新湖期貨一直積極參與我國期貨市場國際化探索?！霸谶^去的一年里，我們積極尋求與國際知名期貨交易所、經(jīng)紀公司和金融機構的合作，共同開發(fā)新的交易策略和服務，為客戶提供更加多元化的投資選擇?！毙潞谪浛偨?jīng)理金玉衛(wèi)告表示，公司還建立了與客戶高效迅捷的溝通機制，優(yōu)化服務流程和業(yè)務邊界，構建跨部門協(xié)作的服務網(wǎng)絡，力爭提升服務水平、提高客戶滿意度。

“公司也同時兼顧對內(nèi)協(xié)作隊伍的建設，各后臺部門增設雙語崗位，建立適用于不同類型國際客戶的操作流程，不斷修訂各項規(guī)章制度及操作手冊，形成以后臺部門職能為出發(fā)點、國際業(yè)務部為對接出口的協(xié)同作業(yè)模式，構建內(nèi)部技術、客服、風控、結算、合規(guī)一張網(wǎng)的服務體系，極大降低了境外客戶的學習成本與溝通成本。”金玉衛(wèi)說。

提供多元服務方案

吸引境外投資者進入中國期貨市場只是第一步，要促成交易、真正讓客戶感受到中國市場的投資潛力，期貨公司需要平衡好境外投資者交易習慣與境內(nèi)期貨交易方式之間的差異，在合規(guī)的前提下提供貼合客戶需求的高效服務。

經(jīng)過十年的發(fā)展，瑞銀期貨已經(jīng)對標集團全球標準，落地了國際領先的風險管理架構和先進的交易結算技術解決方案，在前置風險提示、套期保值期現(xiàn)匹配、持倉限額管理以及符合國際習慣的賬單和數(shù)據(jù)分析等方面，提供眾多定制化服務，保證既符合境內(nèi)市場要求又采納國際最佳實踐，獲得了境內(nèi)外各方的認可。瑞銀期貨董事長張家榮表示：“瑞銀期貨境內(nèi)外團隊共同努力多年，我們的境外客戶對通過QFII和境外中介機構兩種對外開放路徑開展交易，已經(jīng)有了深刻的理解和認識?！?/p>

瑞銀期貨總經(jīng)理李冬宇表示：“瑞銀期貨多年平穩(wěn)、高效地服務QFII客戶通過股指期貨開展套期保值業(yè)務，并于近年實現(xiàn)了QFII商品期貨全市場首單交易。過去的一年，我們繼續(xù)擴大這一優(yōu)勢，協(xié)助更多QFII客戶順利開展交易，在QFII對外開放品種上的業(yè)務規(guī)模不斷增長，實現(xiàn)客戶數(shù)量、交易量、持倉量等各項業(yè)務數(shù)據(jù)的逐年突破。同時，瑞銀期貨協(xié)助瑞銀集團穩(wěn)步拓展境外中介機構業(yè)務，繼續(xù)為客戶進入中國期貨市場提供全方位、多元化的業(yè)務解決方案?！?/p>

新湖期貨在業(yè)務開拓和發(fā)展過程中始終秉承“一切為了提升客戶盈利能力，一切為了優(yōu)秀員工持續(xù)成長”的核心理念。在國際業(yè)務上，突出“融”字。涉及境外客戶、跨境業(yè)務的需求都是綜合性的，較為復雜，新湖期貨充分調(diào)度公司資源進行平臺化服務，集中經(jīng)紀業(yè)務、風險管理業(yè)務、資管業(yè)務、國際業(yè)務、研究所、總部前中后臺等專業(yè)力量，滿足客戶多元化個性需求。隨著國際業(yè)務渠道的暢通、開放品種的不斷增多，新湖期貨在境外業(yè)務的延伸上不斷“深耕”，既有在單個品種上做深做強的探索，也有拓展新渠道的嘗試。

潘鳳認為，一些獨特的產(chǎn)品、良好的流動性以及國際化產(chǎn)品的增加，吸引許多境外投資者進入中國期貨市場。“作為外資全資期貨公司，我們的優(yōu)勢之一就是摩根大通集團的全球布局。通過在中國設立全資子公司，摩根大通集團可以在中國期貨市場這一重要領域進一步提升業(yè)務實力?！?/p>

“我們受益于集團多年來在全球期貨市場的經(jīng)驗和龐大的全球客戶網(wǎng)絡，收集全球客戶的反饋和意見，滿足不同司法管轄區(qū)客戶的需求，進一步了解客戶偏好并提供無縫的全球服務模式。”潘鳳表示，過去幾年，在繼續(xù)服務本地客戶的基礎上，摩根大通期貨通過QFII、國際化和境外直接參與的模式吸引了越來越多的國際客戶，并贏得了來自不同國家客戶群體的信任和支持。公司也積極參與交易所和中期協(xié)的相關委員會或其他工作小組，從中學習同業(yè)的經(jīng)驗，并提供境外市場實踐和資源供大家參考，助力中國期貨市場的國際化進程。

面對快速發(fā)展的期貨市場，金玉衛(wèi)表示，隨著外資控股公司不斷“引進來”、境內(nèi)期貨公司“走出去”設立境外分支的步伐加快，境內(nèi)外市場的合作與交流今年將進一步深化，我國期貨市場的國際影響力也將不斷提高。同時，對外開放的持續(xù)深化也對期貨公司提出了諸多挑戰(zhàn)。在這樣的環(huán)境下，新湖期貨秉持“專業(yè)驅(qū)動、協(xié)作賦能、組織深化、標準提升”的方針，持續(xù)增強跨境服務能力，優(yōu)化國際業(yè)務布局，在境外中介業(yè)務的基礎上實現(xiàn)客戶類型多樣化發(fā)展，在擴大業(yè)務增量的同時更注重整體服務和質(zhì)的提升。

瑞銀集團董事長戴赫龍（Colm Kelleher）此前曾表示：“中國繼續(xù)保持作為世界第二大經(jīng)濟體和財富創(chuàng)造中心的地位。對瑞銀而言，中國依然是一個極具吸引力的市場?！币虼耍疸y期貨將繼續(xù)穩(wěn)扎穩(wěn)打、精益求精，不斷豐富和優(yōu)化產(chǎn)品服務，持續(xù)為中國期貨市場對外開放保駕護航。

（來源：新華社）